在深入研究如何成为金融公司的合规官或合规团队成员之前，首先了解该工作的内容非常重要。需要明确的是，合规人员的职责因公司和职位描述而异；然而，以下是通常由合规部门完成的任务：

• 确保公司遵守最低净资本规则

• 确保员工遵循内部合规准则

• 处理并解决客户投诉

• 与监管机构保持对话

• 审查销售活动和全权委托账户，并确保公司内的其他负责人遵守证券法

• 确保公司遵守国家证券法

• 确保所有员工均进行财产登记并按要求参加继续教育课程

• 确保公司遵守所有交易和做市规则

• 代表公司或准备可能悬而未决的仲裁案件的文件

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如上所述，对于那些对合规相关职业感兴趣的人来说，金融行业是一个成熟的领域。银行、经纪公司或投资管理公司的合规部门致力于确保所有员工和管理人员不仅遵守证券交易委员会(SEC) 的规定，还遵守金融业监管局 (FINRA) 的规定。

合规官或经理的职位通常不被视为入门级就业。学士学位通常是最低要求，一些雇主可能会寻求高级学位，例如法律学位或工商管理硕士学位（MBA），特别是为了有资格获得更高级别的职位。

合规官员有机会通过企业合规与道德协会 (SCCE) 完成合规与道德专业认证计划 (CCEP)，或者是国际隐私专业认证协会的IAPP认证。

20 世纪 80 年代，在合规部门工作不太需要四年制学士学位。当时很多人只有高中文凭，即使大学毕业，也往往没有金融学位。当时的想法是员工可以在工作中学习。

所有这一切都改变了。

如果您想在任何一家大型公司受聘，那么必须拥有金融、管理、会计、经济学或法律学位。此外，虽然不是强制性的，但金融、会计或经济学硕士学位可以帮助将一个人与无数其他拥有学士学位的候选人区分开来。

最后，拥有法律学位的人通常在竞争中占据优势，因为他们已经了解法律的运作方式，这往往使他们成为许多经纪公司的首选候选人。

通过国家监管服务办公室 (NRS)，在金融服务和投资行业寻求职业发展的合规官员的个人可以完成认证信息隐私经理（CIPM）证书。

该高级认证计划为参与者提供与合规部门工作的金融专家相关的最新监管内容。

公司可能要求其合规人员获得许可。公司通常要求其合规人员参加 Series 7 和 Series 63 考试和CIPM。这些执照考试的课程使合规官员能够获得对证券行业的良好基础和了解。

这些考试要求了解净资本规则、市政证券规则制定委员会(MSRB) 规则、维护客户账户的规则、销售（和其他）监管角色和记录保存。

而CIPM可以满足隐私项目生命周期内风险管理、隐私运行、审计与追责、隐私分析等方面的需求。

合规团队偶尔会聘请在行业其他领域或方面工作过的人员，例如（经纪）销售和交易。然而，许多合规人员似乎在贸易结算或运营方面拥有丰富的后台经验。

该领域的相当多的人还具有会计背景，或者曾在主要证券交易所或 FINRA 担任现场审计员或审查员。

除此之外，许多公司还会考察候选人是否有在类似规模和地位的公司工作过的经验。这种经验确保个人能够处理合规部门的职责类型和通常疯狂的节奏特征。

大型公司或仓库的合规官的工作性质通常比小型区域性公司的合规官要复杂得多。

即使一个人满足上述所有要求并且在纸面上看起来不错，他们也必须具备特定的技能才能在合规领域取得成功。例如：

• 个人应该注重细节，并有能力在短时间内审查和分析大量数据集

• 由于合规人员负责确保公司遵守所有 FINRA 规则，因此他们必须能够解读信息（例如详细的贸易活动）并能够确定个人和/或公司是否合规

• 合规人员必须熟悉其他工作和职能，例如销售和贸易（以及与之相关的规则）

所有遵守规定的个人都应该无可非议。也就是说，要正确完成这项工作，他们必须保持高度的诚信，并为公司其他员工树立榜样。

*文章来源：www.investopedia.com

*原标题：How to Get a Job in Compliance

*整理编辑：A隐小私(yinxiaosi00)