合规、内控、风控关系是什么？三者间的相同点与不同点是什么？
2023-12-13 17:52:29
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上次我们讲了"什么是法务、内控、审计？？内控、风控、内审区别又在哪里？"，想了解的朋友可先看上文——今天我们讲讲合规、内控、风控的关系。
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风险管控的层级：合规-内控-风控
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合规是“打基础”
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内控是合规的“最高等级”
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风控管理是风险管控的“最高形式”
风控管理的核心：“两个必须”
必须设立独立于业务部门的风险管理部门
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风控与内控的异同
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相同点
风控与内控本质上都是通过评估、防范、控制企业风险，从而促进企业经营目标的实现。
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不同点
第一两者审视风险的角度不同
风控主要围绕企业战略经营目标，“自上而下”地辨识、评估、分析风险，并提出风险预警防范和应急管理的策略和措施。
内控主要从流程合规、反舞弊角度出发，“自下而上”地诊断招标采购、销售、资金等具体运营流程中的内部控制缺陷，并进行整改。
🤳🏽风控好比企业的“保健医生”,主要职责是“治未病”
🤳🏽内控好比企业的“急诊医生”,主要职责是“治已病”
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第二两者处置风险的工具不同
风控主要采用风险地图、流程数据分析、调查问卷、控制分析、专家评分等工具。随着企业信息化程度的逐渐提高，以数据分析为核心的量化风险分析、风险评估指标体系（如REI指数）等越来越受到重视。
内控主要采用例行审计、专项审计、合规检查等形式，主要使用穿行测试、控制测试等工具，诊断重点业务、重要流程的内部控制设计及运行缺陷。
🤳🏽目标导向一致：战略目标导向
内审、内控、风控都是基于治理、监管等因素下的“产品”，继续追溯产生的动因。
内审、内控和风控对公司的运营就是一种制衡，对人的制衡，对事的制衡，对利益的制衡，制衡之外是对组织健康发展的一种促进。
*文章来源：新浪财经
*整理编辑：A隐小私(yinxiaosi00)
